ਨਵੀਂ ਦਿੱਲੀ – ਇਨਫੋਰਸਮੈਂਟ ਡਾਇਰੈਕਟੋਰੇਟ ਨੇ ਮੰਗਲਵਾਰ ਨੂੰ ਮੁੰਬਈ ਦੇ ਸਾਬਕਾ ਪੁਲਿਸ ਕਮਿਸ਼ਨਰ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ ਨੂੰ ਗ੍ਰਿਫਤਾਰ ਕੀਤਾ ਹੈ। ਈਡੀ ਨੇ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ ਨੂੰ ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (ਐਨਐਸਈ) ਕੋ-ਲੋਕੇਸ਼ਨ ਘੁਟਾਲੇ ਦੇ ਸਬੰਧ ਵਿੱਚ ਗ੍ਰਿਫ਼ਤਾਰ ਕੀਤਾ ਹੈ। ਸੋਮਵਾਰ ਨੂੰ ਇਨਫੋਰਸਮੈਂਟ ਡਾਇਰੈਕਟੋਰੇਟ ਨੇ ਇਸ ਮਾਮਲੇ ਦੇ ਤਹਿਤ ਸਾਬਕਾ ਪੁਲਿਸ ਕਮਿਸ਼ਨਰ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ ਤੋਂ 3 ਘੰਟੇ ਤੱਕ ਪੁੱਛਗਿੱਛ ਕੀਤੀ ਸੀ। ਇਸ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ 15 ਜੁਲਾਈ ਨੂੰ ਪਾਂਡੇ ਨੂੰ ਈਡੀ ਨੇ ਐਨਐਸਈ-ਕੋ ਲੋਕੇਸ਼ਨ ਮਾਮਲੇ ਵਿੱਚ ਸੰਮਨ ਜਾਰੀ ਕੀਤਾ ਸੀ। ਦੱਸ ਦੇਈਏ ਕਿ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ 1986 ਬੈਚ ਦੇ ਭਾਰਤੀ ਪੁਲਿਸ ਸੇਵਾ (ਆਈਪੀਐਸ) ਅਧਿਕਾਰੀ ਹਨ, ਜੋ 30 ਜੂਨ ਨੂੰ ਸੇਵਾ ਤੋਂ ਸੇਵਾਮੁਕਤ ਹੋਏ ਸਨ।
ਸੀਬੀਆਈ ਅਧਿਕਾਰੀਆਂ ਨੇ ਸੋਮਵਾਰ ਨੂੰ ਕਿਹਾ ਕਿ ਮੁੰਬਈ ਦੇ ਸਾਬਕਾ ਪੁਲਿਸ ਕਮਿਸ਼ਨਰ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ ਦੁਆਰਾ ਸਥਾਪਿਤ ਕੀਤੀ ਗਈ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (ਐਨਐਸਈ) ਦੀਆਂ ਦੋ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਫਰਮਾਂ ਦੇ ਆਡਿਟ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਤੌਰ ‘ਤੇ ਸੇਬੀ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕੀਤੀ ਸੀ। ਇਹ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਫਰਮਾਂ ਸਹਿ-ਸਥਾਨ ਦੀ ਸਹੂਲਤ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਰ ਰਹੀਆਂ ਸਨ। ਏਜੰਸੀ ਨੇ ਸੰਜੇ ਪਾਂਡੇ ਦੀ ਕੰਪਨੀ ‘ਆਈਸੈਕ ਸਰਵਿਸਿਜ਼’ ਦੇ ਖਿਲਾਫ 19 ਮਈ ਨੂੰ ਐਫਆਈਆਰ ਦਰਜ ਕੀਤੀ ਸੀ, ਪਰ ਸੋਮਵਾਰ ਨੂੰ ਇਸ ਨੂੰ ਜਨਤਕ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਗਿਆ।
ਸੀਬੀਆਈ ਨੇ ਦੋਸ਼ ਲਾਇਆ ਹੈ ਕਿ ਆਈਜ਼ੈਕ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਨੇ ਕੋ ਲੋਕੇਸ਼ਨ ਘੁਟਾਲੇ ਦੌਰਾਨ ਦੋ ਉੱਚ ਜੋਖ਼ਮ ਦਲਾਲਾਂ ਫਰਮਾਂ ਐਸਐਮਸੀ ਗਲੋਬਲ ਸਿਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਲਿਮਟਿਡ ਅਤੇ ਸ਼ਾਸਤਰ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਟਰੇਡਿੰਗ ਪ੍ਰਾਈਵੇਟ ਲਿਮਟਿਡ ਦਾ ਗਲਤ ਆਡਿਟ ਕੀਤਾ ਸੀ। ਅਸਲ ਵਿੱਚ, ਉੱਚ ਜੋਖਮ ਵਾਲੇ ਦਲਾਲਾਂ ਨੂੰ ਹਰ ਛੇ ਮਹੀਨਿਆਂ ਵਿੱਚ ਆਪਣੇ ਐਲਗੋਰਿਦਮਿਕ ਵਪਾਰ ਪ੍ਰਣਾਲੀਆਂ ਦਾ ਆਡਿਟ ਕਰਨ ਦੀ ਲੋੜ ਹੁੰਦੀ ਹੈ ਅਤੇ ਇੱਕ ਆਡੀਟਰ ਲਗਾਤਾਰ ਤਿੰਨ ਆਡਿਟ ਕਰ ਸਕਦਾ ਹੈ।
ਪਰ ਆਈਜ਼ੈਕ ਸਰਵਿਸਿਜ਼ ਨੇ 6 ਨਵੰਬਰ, 2013 ਦੇ ਸੇਬੀ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਦੇ ਹੋਏ ਅਪ੍ਰੈਲ 2013 ਤੋਂ ਮਾਰਚ 2019 ਤੱਕ ਸ਼ਾਸਤਰ ਸਿਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਅਤੇ ਅਕਤੂਬਰ 2012 ਤੋਂ ਸਤੰਬਰ 2015 ਤੱਕ ਐਸਐਮਸੀ ਗਲੋਬਲ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਦੇ ਆਡਿਟ ਕੀਤੇ। ਸੇਬੀ ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰਨ ਲਈ, ਪਾਂਡੇ ਦੀ ਕੰਪਨੀ ਨੇ ਵਿਚਕਾਰ ਇੱਕ ਫਰਮ ਦੀਆਂ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈਆਂ ਸਨ, ਪਰ ਉਸ ਫਰਮ ਦੇ ਕਰਮਚਾਰੀ ਕਦੇ ਵੀ ਦੋਵਾਂ ਸਟਾਕ ਬ੍ਰੋਕਰ ਫਰਮਾਂ ਦੇ ਅਹਾਤੇ ਨਹੀਂ ਗਏ। ਇਸ ਲਈ ਸੀਬੀਆਈ ਦਾ ਦੋਸ਼ ਹੈ ਕਿ ਦੋਵੇਂ ਬ੍ਰੋਕਰ ਫਰਮਾਂ ਦਾ ਆਡਿਟ ‘ਆਈਜ਼ੈਕ ਸਰਵਿਸਿਜ਼’ ਵੱਲੋਂ ਹੀ ਕੀਤਾ ਗਿਆ ਸੀ।